一、背景依据

按照中央、省、市做好“六稳”工作，落实“六保”任务系列部署，为大力深化“放管服”改革优化营商环境，进一步转变市场监管理念和方式，全面推行以信用为基础的“双随机、一公开”常态化监管，实现“进一次门，查多项事”，无事不扰，激发市场主体发展动力活力，贵阳市市场监管局依据《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开监管的意见》（国发〔2019〕5号）、《优化营商环境条例》（国令第722号）、《政府信息公开条例》（国令第711号）、《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国发〔2019〕18号）、《国务院办公厅关于加快推进社会信用体系减少构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》（国办发〔2019〕35号）、《省人民政府办公厅关于在全省市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见》（黔府办函〔2019〕75号）等文件要求，牵头拟定了《贵阳贵安关于以信用为基础全面推行部门联合“双随机、一公开”新型监管机制的实施办法》。

二、主要特色和亮点

（一）聚焦联合检查实施难问题，着力理顺联合“双随机、一公开”监管工作机制。针对近年来实施部门联合“双随机、一公开”监管存在的覆盖面不广、联合检查事项少等问题，通过打造统一的双随机监管平台，有效规范抽查检查流程，将各部门依权责清单的检查事项实施统筹管理，按抽取的检查对象倒推涉及监管部门实施检查的方式，倒逼涉及的监管部门依法履责，联合检查，实现联合“双随机、一公开”监管常态化的目标。

（二）聚焦检查针对性不强问题，提出坚持以问题为导向、强化信用风险挂钩的抽查检查方式。本实施办法提出将随机抽查与突出问题、信用等级、风险类别关联应用，对突出重点问题实施重点抽查，对高风险、低信用加大抽查比例，对低风险、信用好的减少抽查比例，强化行业自律。还提出在检查中发现的普遍性问题和市场秩序存在的突出风险，及时调整检查计划，开展针对性的抽查检查，有效防范和化解系统性、区域性风险。

（三）聚焦检查人员不足、不专业问题，提出推行线上检查与线下检查相结合的措施。本实施办法明确提出要大力推行线上检查与线下检查相结合，要求各部门要解剖梳理线上检查和线下检查事项，并明确检查形式、检查方式、检查要求、检查结果等格式规范，让检查人员一看就懂、一看就会，便于实施检查。同时，提出对能通过线上、视频、企业承诺等方式达到检查目的检查事项，要充分运用互联网、大数据、物联网、视联网等信息化手段实施线上检查，全程留痕；对确属需要线下实地检查的事项，开展必要的针对性检查，提升检查质量和效率。

（四）聚焦主体责任落实难问题，提出推行信用承诺和自我声明公开措施。本实施办法提出各部门要按照权责清单梳理适用信用承诺的检查事项，制定格式规范的信用承诺书，对能通过信用承诺和企业自我声明公开达到检查目的事项，推行信用承诺与自我声明公开，实现企业自证。同时，对发现违反信用承诺的行为，依据信用承诺予以公开的约定条款，对其行为向社会公开，震慑和倒逼企业落实主体责任，强化自律和社会监督共治。

（五）聚焦激发市场主体动力活力问题，提出实施包容审慎监管等举措。本实施办法提出在通过双随机监管，对守法守信者无事不扰，释放市场监管效能的基础上，提出建立包容审慎监管措施，对新业态、新模式、新经济实行包容审慎监管，对市场主体轻微违法行为坚持以教育为主、教育与处罚相结合的原则，给市场主体更多发展空间。同时，提出建立完善执法监督工作规范，督促执法部门依法履职，保护行政相对人合法权益，多措并举激发市场主体发展动力活力，做好“六稳”工作，落实“六保”任务。

三、主要内容

《实施方案》总体上由总体要求及目标、工作措施、保障措施三个部分组成。

第一部分：总体要求及目标。提出以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在全市市场监管领域健全以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础、以问题为导向的新型监管机制，推进市场监管领域治理体系和治理能力现代化，营造国际化、法治化、便利化的营商环境。提出到2020年底，形成市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管全覆盖的常态化新型监管工作机制。2023年，市场监管领域新型监管机制更加完善，实现综合监管、智慧监管。

第二部分：工作措施。提出了双随机监管平台建设、检查对象名录库管理、执法人员名录库管理、统筹抽查事项清单管理、年度抽查计划制定、检查对象的抽取、科学实施检查、创新监管方式、检查结果公示运用等九个方面的任务和要求，明确了联合双随机实施步骤，细化了工作流程，提升了可操作性。并明确了随机抽查与重点监管的关系，提出对直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊行业、重点领域，在随机抽查的基础上，以重点监管为补充，强化监管。

第三部分：保障措施。提出加强组织领导、营造良好环境、严格责任落实、建立“容错纠错”机制、强化督查考核、强化宣传培训等六个方面的要求。明确按照“尽职照单免责、失职照单问责”原则，对未履行、不当履行或违法履行“双随机、一公开”监管职责的，要依法依规严肃处理；对按照法律法规规章规定和抽查工作计划安排，已履行抽查检查职责，因现有专业技术手段限制不能发现所存在问题等5种情形的，该免责的依法依规免于追究相关责任。

方案印发实施后，对于指导我市加强和改进部门联合“双随机、一公开”监管，服务市场主体健康发展，做好“六稳”工作，落实“六保”任务，推动经济高质量发展意义重大。

文件原文：筑府办函〔2020〕85号贵阳市人民政府办公厅贵安新区办公室印发贵阳市、贵安新区关于以信用为基础全面推行部门联合“双随机、一公开” 新型监管机制实施方案的通知